Curso Intensivo de
Compliance
BANCÁRIO
Aprimore seu desempenho profissional e destaque-se no universo do compliance bancário
Aprenda as habilidades necessárias para ser um compliance officer em instituições financeiras e nas autorizadas pelo Banco Central do Brasil, além de entender a importância dos programas KYC e RBA na prevenção à lavagem de dinheiro.
Este curso também é essencial para operadores do Direito, oferecendo uma visão ampla dos reflexos jurídicos do compliance. Adquira agora e domine o compliance bancário!
9 Horas
de Conteúdo
Aulas Diretas
ao ponto
Estude
Online
Certificado
de Conclusão
7 dias
de Garantia
CONTEÚDO PROGRAMÁTICO
1- Atribuições/requisitos do compliance officer bancário;
- Formação acadêmica
- Relacionamento com as demais áreas da instituição
- Combate aos assédios e às formas de discriminação
- Testes de integridade
- Investigações internas – cautelas
2- Histórico/Cenário normativo do Compliance;
- Principais normas nos Estados Unidos, Europa e Brasil
- Lei Anticorrupção 12.846/2013 e Decreto 11.129/2022
- PAS – Processo Administrativo Sancionador e PAR – Processo Administrativo de Responsabilização
- Aferição da efetividade do Programa de Compliance
- Normas aplicáveis do Conselho Monetário Nacional, do Banco Central do Brasil e do Conselho de Controle de Atividades Financeiras
3- A Circular 3.978/2020 do Banco Central do Brasil
- Programa Conheça seu Cliente (KYC)
- Abordagem Baseada em Risco (ABR/RBA)
- Matriz de Riscos
- PEP’s – Pessoas Expostas Politicamente
- Comunicação de Operações em Espécie ao COAF
- Comunicação de Operações Suspeitas ao COAF
- Metas comerciais abusivas: principais desafios em PLDFTP e os reflexos na saúde mental dos funcionários
4- Exemplos de non-compliance por falhas nos Programas KYC e ABR/RBA
- O setor financeiro e o cenário internacional
- Non-compliance em outros setores da economia e os Programas Conheça seu Parceiro (KYP) e Conheça seu Fornecedor (KYS)
5- Desafios das contas digitais
- Contas abertas por “laranjas” e por empresas “de fachada”
- Características do sistema prisional brasileiro
- PIX e as vulnerabilidades dos usuários
- Decisões do STJ e do STF que guardam conexão com o Compliance Bancário
6- Casos emblemáticos de non-compliance bancário
7- Organizações Criminosas e a importância dos Programas ABR/RBA e KYC
8- Ativos Virtuais e a Lei 14.478/2022. Principais considerações
9- As apostas – “Bets” – e os principais desafios da Lei 14.790/2023 em PLDFTP
O Curso já é um verdadeiro sucesso de Venda e Público!
Ganhe 20% de desconto
no Pagamento À vista!
Inscreva-se Agora e Garanta seu Acesso ao Conhecimento Especializado que fará a Diferença em Sua Carreira!
Sobre André Martinez
André Almeida Rodrigues Martinez é uma autoridade no mundo do compliance bancário, reconhecido não apenas no Brasil, mas também em países como Portugal, Moçambique e Angola, por sua contribuição significativa para o setor. André compartilha seu conhecimento valioso e prático para ajudá-lo a dominar os desafios do setor financeiro.
André iniciou sua jornada como Superintendente de Compliance do Banco Itaú em 2000, onde enfrentou e superou os desafios mais complexos do segmento varejo. Seu compromisso com a integridade e a transparência o levou a aprofundar seus estudos na renomada Université de Fribourg, na Suíça, onde obteve seu título de Master of Laws (LL.M.) in Compliance, cujo diploma já foi reconhecido no Brasil pela UNB Universidade de Brasilia (Mestrado em Direito).
Hoje, como Procurador da Fazenda Nacional e ex-Procurador Federal na AGU, André é reconhecido por sua expertise no setor jurídico e financeiro. Sua abordagem prática e baseada em evidências faz dele um mestre ideal para profissionais que buscam excelência em compliance bancário.
Compliance Essencial © 2024 | Políticas de Privacidade